Código Penal España

Artículo 31 quater del Código Penal explicado

1. Sólo podrán considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas jurídicas haber realizado, con posterioridad a la comisión del delito y a través de sus representantes legales, las siguientes actividades:

a) Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar la infracción a las autoridades.

b) Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.

c) Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a reparar o disminuir el daño causado por el delito.

d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.

Artículo 31 quater Código Penal

Análisis del artículo 31 quater del Código Penal Español

El artículo 31 quater del Código Penal español establece las circunstancias atenuantes que pueden reducir la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Estas atenuantes se aplican cuando, tras la comisión del delito, la persona jurídica (empresa, organización, fundación, etc.) toma determinadas medidas de reparación, colaboración o prevención para mitigar su responsabilidad. Este artículo permite a las entidades demostrar una actitud proactiva que puede influir positivamente en la modulación de la pena.

Cuándo se aplica el artículo 31 quater CP

Este artículo se aplica cuando una persona jurídica ha sido implicada en un procedimiento penal y busca reducir su responsabilidad mediante una serie de acciones específicas. Dichas acciones deben realizarse después de la comisión del delito, pero antes o durante el proceso judicial, y pueden suponer una atenuación de la pena que se le imponga a la persona jurídica.

El artículo detalla cuatro actividades atenuantes que pueden ser realizadas por la persona jurídica para reducir su responsabilidad penal. Estas acciones se relacionan con la confesión, la colaboración en la investigación, la reparación del daño y la implantación de medidas preventivas.

Ejemplos de aplicación:

  • Confesión voluntaria: Una empresa descubre internamente que ha participado en actividades ilícitas, como fraude fiscal, y antes de que se inicie un proceso judicial, decide confesar voluntariamente los hechos a las autoridades fiscales. Esta confesión puede ser considerada como una atenuante que reduzca la sanción penal.
  • Colaboración en una investigación: Una compañía que se encuentra bajo investigación por corrupción decide aportar pruebas nuevas y decisivas que ayudan a identificar a los responsables principales del delito. Esta colaboración puede disminuir la responsabilidad penal de la empresa.

Circunstancias atenuantes

El artículo 31 quater enumera cuatro actividades específicas que pueden ser consideradas circunstancias atenuantes para una persona jurídica:

  1. Confesión antes de conocer el procedimiento judicial (apartado a): Si la persona jurídica confiesa voluntariamente la infracción a las autoridades antes de saber que se ha iniciado un proceso judicial contra ella, esta acción puede atenuar la responsabilidad penal.
  2. Colaboración con la investigación (apartado b): La colaboración en la investigación del delito aportando pruebas nuevas y decisivas en cualquier momento del proceso penal también puede ser considerada una circunstancia atenuante.
  3. Reparación del daño causado (apartado c): Si la persona jurídica toma medidas para reparar o disminuir el daño causado por el delito en cualquier momento antes del juicio oral, se le puede aplicar una atenuante. Esta reparación puede ser económica o material, compensando de alguna manera el perjuicio ocasionado.
  4. Implantación de medidas preventivas (apartado d): Si antes del juicio oral la persona jurídica establece medidas eficaces de prevención y control para evitar futuros delitos, también se puede considerar una circunstancia atenuante.

Ejemplos de aplicación:

  • Confesión antes del proceso: Una empresa que ha estado involucrada en blanqueo de capitales se da cuenta de la gravedad de la situación y confiesa el delito a las autoridades antes de que estas la investiguen. Esta acción voluntaria puede reducir su sanción penal.
  • Colaboración en un caso de soborno: Una empresa está involucrada en un esquema de sobornos a funcionarios. Durante la investigación, la empresa decide colaborar plenamente con las autoridades y aporta documentos clave que ayudan a identificar a los funcionarios corruptos. Esta cooperación podría atenuar su responsabilidad.
  • Reparación del daño en un delito ambiental: Una fábrica que ha causado un delito ambiental por contaminación decide limpiar la zona afectada y pagar compensaciones a las comunidades perjudicadas antes del juicio. Esta acción podría atenuar la responsabilidad penal de la empresa.
  • Implantación de medidas preventivas en un banco: Un banco involucrado en un caso de fraude financiero implementa un sistema de control interno más riguroso y un programa de cumplimiento normativo para evitar que el delito vuelva a ocurrir. Esto puede ser valorado como una circunstancia atenuante.

Efectos de las circunstancias atenuantes

Las circunstancias atenuantes recogidas en este artículo pueden influir en la decisión del tribunal a la hora de imponer sanciones a la persona jurídica. La confesión, la colaboración en la investigación, la reparación del daño y la implantación de medidas preventivas pueden ser pruebas de que la entidad está asumiendo su responsabilidad y tratando de corregir el daño causado. Esto puede llevar a una reducción de la pena, que puede ser desde una disminución de la multa hasta una rebaja en otras medidas sancionadoras que se impongan a la empresa.

Ejemplos de aplicación:

  • Caso de fraude financiero: Un banco es investigado por un gran fraude financiero. Durante la investigación, el banco decide aportar toda la información relevante y colaborar con las autoridades. Esta acción podría llevar a una reducción de la multa impuesta.
  • Reparación de daños: Una empresa que ha cometido un delito contra la seguridad laboral, que resultó en accidentes, decide indemnizar a las víctimas y mejorar sus medidas de seguridad. Esta reparación podría reducir las sanciones impuestas por los tribunales.

Medidas preventivas como atenuante

El artículo 31 quater subraya la importancia de que la persona jurídica tome medidas efectivas para prevenir la comisión de futuros delitos. Este es uno de los elementos clave que los tribunales valorarán a la hora de reducir la responsabilidad penal. Implementar un modelo de prevención y control dentro de la empresa, como un código de conducta o un programa de cumplimiento normativo, puede demostrar el compromiso de la entidad para evitar futuras infracciones.

Ejemplos de aplicación:

  • Programa de cumplimiento normativo en una multinacional: Una multinacional involucrada en sobornos a funcionarios extranjeros establece un programa de cumplimiento que incluye formación a empleados, auditorías internas y canales de denuncia para evitar futuros sobornos. Esta medida podría ser valorada como una atenuante en su responsabilidad penal.
  • Medidas de prevención en una empresa de transporte: Una empresa de transporte que ha cometido infracciones graves en la seguridad laboral implanta un sistema de auditoría interna y formación continua para prevenir futuros delitos laborales. Esta acción puede reducir su responsabilidad en caso de sanción penal.
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